外地与香港(Hong Kong)债券市镇互联互通合营管理暂行办法公布

by admin on 2019年4月10日

发文单位:人行

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文  号:中国人民银行令〔2017〕第三号

中国青年报八月2121日电
据中央银行网址音讯,央行行长周小川25日签发中国人民银行令〔20壹七〕第一号,宣布《外省与香港(Hong Kong)债券市镇互联互通合营管理暂行办法》。

发布日期:2017-6-21

《外省与香岛债券市集互联互通同盟管理暂行办法》建议,本办法所称本省与香岛债券市镇互联互通协作是指境内外投资者通过香港(Hong Kong)与外省债券商场基础设备机构再而三,买卖香岛与外市债券市集交易流通债券的体制配置,即“债券通”,包罗“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香岛及其余国家与地域的境外投资者(以下简称境外投资者)经由香江与各州基础设备机构之间在贸易、托管、结算等方面互联互通的建制布署,投资于省外银行间债券市场。

为专业进行各省与香岛债券市场互联互通协作相关工作,爱慕境内外投资者合法权益,维护债券市镇秩序,中国人民银行制订了《内地与香江债券市集互联互通同盟管理暂行办法》,经20壹柒年三月二十14日中信银行第八回行长江流域规划办公室公会议通过,现予发表,自揭橥之日起履行。

“南向通”有关办法重新制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”坚守东方之珠与省外商场前天法律法规,相关交易结算活动遵循贸易结算发生地的拘押规定及作业规则。本办法另有规定的不外乎。

  2017年6月21日

符合人行需求的境外投资者可由此“北向通”投资各地银行间债券市集,标的债券为可在各省银行间债券集镇交易流通的有着券种。中国人民银行确认的电子交易平台和别的机构可代境外投资者向中国人民银行Hong Kong总部备案。

外省与东方之珠债券市集互联互通同盟管理暂行办法

《办法》称,金管局认同的香江地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在光大银行认同的国内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义拥有的总体债券余额。

先是条
为标准开始展览外市与香岛债券市集互联互通合营相关作业,保养境内外投资者合法权益,维护债券市镇秩序,依照《中国人行法》和其余关于法律行政法规,制定本办法。

境Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创设名义持有人债券账户和自己经营债券账户的债券持有人办理债券登记托管。境外托管机构为在其创设债券账户的公债券持有人登记的公债券总额应当与境内托管机构为其名义持有人账户登记的国债券余额相等。

其次条
本办法所称各市与Hong Kong债券市镇互联互通同盟是指境内外投资者通过Hong Kong与外地债券市镇基础设备机构一连,购买销售香港(Hong Kong)与外省债券市场交易流通债券的体制配置,即“债券通”,包罗“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。名义持有人是指受别人内定并代表别人持有债券的单位。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香岛及其余国家与地域的境外投资者(以下简称境外投资者)经由东方之珠与外市基础设备机构之间在贸易、托管、结算等地点互联互通的机制安顿,投资于各州银行间债券市镇。

《办法》揭露,境外投资者可经过“北向通”加入外地银行间债券市镇发行认购。境内外托管机构应办好交接,确定保障在确认债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

“南向通”有关措施另行制定。

境外投资者通过中国人民银行肯定的境外电子交易平台发送交易指令,并在招引客商业银行行认同的国内电子交易平台与其他投资者完结交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构开始展览结算。

其叁条
“北向通”遵从东方之珠与各州市镇明日法律法规,相关交易结算活动服从贸易结算爆发地的监管规定及作业规则。本办法另有鲜明的不外乎。

境Neto管机构为在其成立债券账户的外地银行间债券集镇投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的公债券账务系统办理,资金支出通过人民币跨境支付系统办理。

第5条
符合中国人民银行供给的境外投资者可透过“北向通”投资外市银行间债券市镇,标的债券为可在各省银行间债券市场交易流通的有所券种。

境外托管机构为在其成立债券账户的公债券持有人提供债券结算服务。

中央银行肯定的电子交易平台和别的机构可代境外投资者向中国人民银行新加坡总部备案。

《办法》须要,境内外电子交易平台、境内外托管机构应立即、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、结算等数据。

第陆条
金管局肯定的东方之珠地区债券登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中央银行确认的境内债券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的1体债券余额。

托管机构应有逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事务,显然各方权力和权利,确认保障债券本息资金按时足额支付到每1位投资者,下超级托管机构应逐级升高超级托管机构按时报告境外投资者音讯和其托管结算数据,下一流托管机构对举报数据的真正、准确性、完整性负责。

国Neto管机构为境外托管机构办理债券登记托管,境外托管机构为在其创建名义持有人债券账户和自己经营债券账户的公债券持有人办理债券登记托管。

境内托管机构或中国人民银行钦点的别的单位应立刻、准确、完整地向人民币跨境收付新闻保管连串报送跨境人民币收入和支出音信。

境外托管机构为在其创建债券账户的公债券持有人注册的公债券总额应当与国内托管机构为其名义持有人账户登记的国债券余额相等。

《办法》建议,境外投资者可利用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可通过债券持有人在香港人民币业务清算行及香港(Hong Kong)地区经特许可进入国内银行间外外汇商人场实行贸易的境别人民币业务参与行(以下统称香岛结算行)办理外汇资金兑换。香江结算行由此所暴发的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的债券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有证券活动。

利用外汇投资的,其投资的公债券到期或卖出后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并经过Hong Kong结算行办理。

这一个所称名义持有人,是指受别人钦赐并代表旁人持有债券的单位。

《办法》规定,使用外汇投资的,债券持有人应在一家香江结算行开立人民币基金账户,专门用来办理“北向通”下的本钱市场价格和结算工作。

第④条
境外投资者可经过“北向通”参预本省银行间债券商场发行认购。境内外托管机构应做好衔接,确认保障在肯定债权债务关系后,及时为债券持有人办理登记托管。

境外投资者可通过债券持有人在东方之珠结算行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香江结算行由此所产生的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

第玖条
境外投资者通过中国人民银行肯定的境外电子交易平台发送交易指令,并在平安银行承认的境内电子交易平台与别的投资者完成交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构进行结算。

《办法》提议,“北向通”下的资金财产兑换纳入人民币购售业务管理。Hong Kong结算行应服从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等皮之不存毛将焉附规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、音信总计和报送等任务,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以妥贴措施展开分账。

第9条
境Neto管机构为在其创制债券账户的腹地银行间债券商场投资者和境外托管机构提供券款对付结算服务。债券过户通过国Neto管机构的国债券账务系统办理,资金开发通过人民币跨境支付系统办理。

东方之珠结算行在国内银行间外汇市镇平盘头寸时,应确定保障与其有关的境外投资者在本机关的资本兑换和外汇危害对冲,是根据“北向通”下的实在客观供给。

境外托管机构为在其创造债券账户的公债券持有人提供债券结算服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”实行监察和控制管理,并与金管局及其它关于国家或地面包车型地铁连锁监察和控制管理机塑造立禁锢合营布置,共同维护投资者跨境投资的合法权益,坚实反洗钱拘押。

第⑧条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应立刻、准确、完整地记录境外投资者的贸易、托管、结算等数据。

浙商业银行行会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危机对冲、消息总结和报送等实践监察和控制管理,并与金管局及其余有关国家或地点的相干监督管理机构压实跨境囚系合营,防备利用“北向通”进行不合法非法套利套汇等活动。

托管机构应有逐级签订协议,约定债券本息兑付有关事情,分明各方义务,确定保证债券本息资金按时足额支付到每一人投资者,下一流托管机构应逐级向上一级托管机构按时上报境外投资者消息和其托管结算数据,下顶级托管机构对报告数据的实际、准确性、完整性负责。

中行及有关软禁部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

境内托管机构或中国人民银行钦点的别的机关应立时、准确、完整地向人民币跨境收付音讯保管种类(奇骏CPMIS)报送跨境人民币收入和支出音讯。

《办法》强调,对背离法律法规、本办法以及外省银行间债证券商场、银行间外汇市场等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理单位依法选取监督管理格局;依法应予行政处置处罚的,依照《中华夏族民共和国中国人民银行法》、《中国行政处置处罚法》、《中外国汇管理条例》等法律法规举办处分;涉嫌疑犯罪的,移送司法活动依法追究刑责。

第七条
境外投资者可使用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可透过债券持有人在香港人民币业务清算行及Hong Kong地区经特许可进入国内银行间外汇市集进行贸易的境别人民币业务参加行(以下统称香江结算行)办理外汇资金兑换。香港(Hong Kong)结算行由此所发出的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

中央银行肯定的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关事务规则,报中国人民银行认同后执行。本办法由平安银行肩负解释,自发表之日起推行。

选取外汇投资的,其投资的公债券到期或卖掉后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并经过香港(Hong Kong)结算行办理。

第捌一条
使用外汇投资的,债券持有人应在一家东方之珠结算行开立人民币基金账户,专门用来办理“北向通”下的本金市场价格和结算工作。

第玖2条
境外投资者可通过债券持有人在东方之珠结算行办理“北向通”下的外汇危害对冲业务。香江结算行由此所发生的头寸可到境内银行间外外汇商人场平盘。

第七三条
“北向通”下的本钱兑换纳入人民币购售业务管理。香岛结算行应遵循反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等生死相依规定,履行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、新闻总结和报送等任务,并对债券持有人的自有人民币和购售人民币以方便措施举办分账。

东方之珠结算行在境内银行间外汇市镇平盘头寸时,应保险与其相关的境外投资者在本机构的老本兑换和外汇风险对冲,是基于“北向通”下的真正合理须要。

第十四条
中国人民银行依法对“北向通”进行监察管理,并与金管局及其余关于国家或地区的相干监察和控制管理机塑造立禁锢合营计划,共同保证投资者跨境投资的合法权益,做实反洗钱禁锢。

中国银行及其国家外汇管理机构依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、音信计算和报送等实践监察和控制管理,并与金管局及其他关于国家或地方的有关监察和控制管理机构加强跨境监禁合作,防患利用“北向通”举办违规不合规套利套汇等运动。

工商银行及连锁禁锢部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第七5条
对背离法例法规、本办法以及各省银行间债券市集、银行间外汇市镇等有关规定的,中国人民银行会同国家外汇管理单位依法选择监督管理格局;依法应予行政处理罚款的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置处罚法》、《中海外汇管理条例》等法律法规实行惩罚;涉嫌嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑事义务。

第106条
中国人民银行确认的电子交易平台和托管机构应依据本办法制定“北向通”相关事情规则,报中国人民银行批准后举办。

第八7条 本办法由工商银行负责解释。

第八八条 本办法自发布之日起进行。

主编:ang

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