各地与香江期货市镇互联互通同盟管理暂行办法公布

by admin on 2019年4月18日

发文单位:中国人民银行

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文  号:中国人民银行令〔2017〕第三号

人民晚报网九月2二十七日电
据中央银行网址新闻,中央银行行长周小川213日签发中国人民银行令〔20一7〕第二号,发布《内地与Hong Kong期货市集互联互通合营管理暂行办法》。

颁发日期:2017-6-21

《外地与Hong Kong股票(stock)商场互联互通同盟管理暂行办法》提议,本办法所称外省与香江证券店四互联互通同盟是指境内外投资者通过香港(Hong Kong)与内地证券市镇基础设备机构延续,买卖香岛与各省股票(stock)市镇交易流通期货的建制陈设,即“股票(stock)通”,包罗“北向通”及“南向通”。

生效日期:2017-6-21

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指Hong Kong及任何国家与所在的境外投资者(以下简称境外投资者)经由东方之珠与内地基础设备机构之间在贸易、托管、结账等地点互联互通的机制安顿,投资于内地银行间期货市集。

为规范举办外市与香港(Hong Kong)期货(Futures)市场互联互通合营相关事情,爱慕境内外投资者合法权益,维护股票(stock)市镇秩序,中国人民银行制订了《外省与东方之珠股票市场互联互通合营管理暂行办法》,经201七年一月二1031日浙商业银行行第陆次行长江流域规划办公室公会议通过,现予揭橥,自公布之日起实行。

“南向通”有关措施重新制定。

  行 长  周小川

《办法》表示,“北向通”听从香港(Hong Kong)与外地商场后天法律法规,相关交易买下账单活动坚守贸易买下账单产生地的监禁规定及工作规则。本办法另有分明的除此而外。

  2017年6月21日

符合中国人民银行供给的境外投资者可经过“北向通”投资各市银行间证券市镇,标的股票(stock)为可在腹地银行间股票市镇交易流通的享有券种。中国人民银行认可的电子交易平台和别的单位可代境外投资者向中国人民银行新加坡分部备案。

省内与香江股票市集互联互通同盟管理暂行办法

《办法》称,金管局承认的Hong Kong地区期货(Futures)登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在邮政储蓄承认的国内证券登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的万事证券余额。

第2条
为规范举办各省与Hong Kong期货市集互联互通合营相关事情,拥戴境内外投资者合法权益,维护期货(Futures)市镇秩序,依照《中国中国人民银行法》和此外有关法律行政法规,制定本办法。

境Neto管机构为境外托管机构办理期货登记托管,境外托管机构为在其成立名义持有人股票账户和自主经营股票(stock)账户的股票持有人办理期货(Futures)登记托管。境外托管机构为在其创制期货账户的公期货持有人注册的国证券总额应当与国Neto管机构为其名义持有人账户登记的股票余额相等。

其次条
本办法所称省内与东方之珠股票市场互联互通合营是指境内外投资者通过Hong Kong与外省证券市镇基础设备机构三番五次,买卖Hong Kong与内地期货(Futures)商场交易流通股票的建制布置,即“期货通”,包蕴“北向通”及“南向通”。

境外投资者通过“北向通”买入的国股票(stock)应当登记在境外托管机构名下,并依法享有期货(Futures)活动。名义持有人是指受别人钦定并表示外人持有期货(Futures)的单位。

本办法适用于“北向通”。“北向通”是指香港(Hong Kong)及另国外家与地面包车型客车境外投资者(以下简称境外投资者)经由Hong Kong与外省基础设备机构之间在贸易、托管、付钱等方面互联互通的体制安顿,投资于外省银行间股票市场。

《办法》表露,境外投资者可通过“北向通”出席外市银行间期货(Futures)店四发行认购。境内外托管机构应办好交接,确认保障在确认债权债务关系后,及时为股票(stock)持有人办理注册托管。

“南向通”有关办法另行制定。

境外投资者通过中国人民银行肯定的境外电子交易平台发送交易指令,并在农业银行确认的境内电子交易平台与其他投资者达到交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构进行结账。

其三条
“北向通”遵从香港(Hong Kong)与各地市场今日法律法规,相关交易买单活动服从贸易买单产生地的禁锢规定及业务规则。本办法另有规定的除了。

国Neto管机构为在其创设期货账户的腹地银行间股票市集投资者和境外托管机构提供券款对付付账服务。证券过户通过国Neto管机构的公股票(stock)账务系统办理,资金开采通过人民币跨境支付体系办理。

第5条
符合中国人民银行供给的境外投资者可通过“北向通”投资本省银行间股票(stock)市镇,标的债券为可在各州银行间期货(Futures)市集交易流通的持有券种。

境外托管机构为在其创制股票账户的公期货持有人提供股票(stock)买单服务。

交通银行承认的电子交易平台和任何单位可代境外投资者向中国人民银行法国首都根据地备案。

《办法》供给,境内外电子交易平台、境内外托管机构应即时、准确、完整地记下境外投资者的贸易、托管、买下账单等数据。

第四条
金管局承认的东方之珠地区期货登记托管机构(以下简称境外托管机构),应在中信银行认可的国内期货(Futures)登记托管机构(以下简称境Neto管机构)开立名义持有人账户,用于记载名义持有的全体股票余额。

托管机构应当逐级签订协议,约定股票(stock)本息兑付有关事情,明显各方权力和权利,确定保障证券本息资金按期足额支付到每1人投资者,下超级托管机构应逐级提升级中学一年级流托管机构定期报告境外投资者新闻和其托管付账数据,下一级托管机构对举报数据的忠实、准确性、完整性负责。

国Neto管机构为境外托管机构办理股票(stock)登记托管,境外托管机构为在其创制名义持有人股票(stock)账户和自主经营证券账户的国股票(stock)持有人办理期货登记托管。

境Neto管机构或中国人民银行钦定的其他单位应马上、准确、完整地向人民币跨境收付音信保管体系报送跨境人民币收入和支出新闻。

境外托管机构为在其创设期货(Futures)账户的公股票持有人登记的公期货总额应当与境Neto管机构为其名义持有人账户登记的国证券余额相等。

《办法》提议,境外投资者可使用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可通过股票(stock)持有人在香港人民币业务清算行及Hong Kong地区经批准可进入国内银行间外汇市镇进行贸易的境旁人民币业务参预行(以下统称Hong Kong买单行)办理外汇资金兑换。香江付账行由此所爆发的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

境外投资者通过“北向通”买入的公证券应当登记在境外托管机构名下,并依法享有股票(stock)活动。

应用外汇投资的,其投资的公证券到期或卖掉后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并因而香岛付钱行办理。

本条所称名义持有人,是指受旁人钦定并代表旁人持有证券的机构。

《办法》规定,使用外汇投资的,证券持有人应在一家东方之珠付钱行开立人民币基金账户,专门用来办理“北向通”下的本钱行情和付账职业。

第肆条
境外投资者可透过“北向通”参与内地银行间股票商场发行认购。境内外托管机构应做好对接,确认保障在肯定债权债务关系后,及时为期货持有人办理注册托管。

境外投资者可透过期货持有人在香岛结账行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香岛结算行由此所发生的头寸可到境内银行间外汇市集平盘。

第十条
境外投资者通过中国人民银行明显的境外电子交易平台发送交易指令,并在中信银行认同的国内电子交易平台与其余投资者实现交易。境内电子交易平台应将交易结果发送至境Neto管机构张开付钱。

《办法》建议,“北向通”下的老本兑换纳入人民币购售业务管理。香岛结账行应遵循反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等相关规定,执行反洗钱和反恐怖融资、真实性审核、新闻计算和报送等职务,并对证券持有人的自有人民币和购售人民币以适度格局实行分账。

第七条
境Neto管机构为在其创制股票账户的腹地银行间期货市镇投资者和境外托管机构提供券款对付付账服务。期货过户通过国Neto管机构的国股票(stock)账务系统办理,资金支付通过人民币跨境支付系统办理。

东方之珠付钱行在国内银行间外汇市集平盘头寸时,应保障与其连带的境外投资者在本单位的开销兑换和外汇风险对冲,是依据“北向通”下的实际客观需要。

境外托管机构为在其创建证券账户的公期货(Futures)持有人提供期货(Futures)付账服务。

《办法》表示,中国人民银行依法对“北向通”进行监督管理,并与金管局及其余有关国家或地区的相干监督管理机创设立软禁配合陈设,共同爱慕投资者跨境投资的合法权益,坚实反洗钱监管。

第7条
境内外电子交易平台、境内外托管机构应及时、准确、完整地记下境外投资者的贸易、托管、买单等数码。

中央银行会同国家外汇管理机关依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇风险对冲、新闻计算和报送等实践监督管理,并与金管局及任何关于国家或地点的相关监督管理机构抓实跨境监禁合营,卫戍利用“北向通”举办犯罪非法套利套汇等活动。

托管机构应该逐级签订协议,约定股票本息兑付有关事宜,明确各方权利,确定保证期货(Futures)本息资金定时足额支付到每一人投资者,下拔尖托管机构应逐级向上拔尖托管机构按期申报境外投资者信息和其托管买下账单数据,下顶级托管机构对申报数据的真人真事、准确性、完整性负责。

工商业银行行及相关囚系部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

境Neto管机构或中国人民银行钦赐的别的机构应及时、准确、完整地向人民币跨境收付音讯保管种类(本田UR-VCPMIS)报送跨境人民币收入和支出消息。

《办法》重申,对背离法律法规、本办法以及内地银行间证券市集、银行间外汇市集等关于规定的,中国人民银行及其国家外汇管理部门依法选拔监督管理章程;依法应予行政处置处罚的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处理罚款法》、《中海外汇管理条例》等法律法规举行处分;涉嫌犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第八条
境外投资者可使用自有人民币或外汇投资。使用外汇投资的,可通过股票持有人在香港人民币业务清算行及香江地区经批准可进入国内银行间外汇市集举行交易的境外人民币业务参与行(以下统称香岛结账行)办理外汇资金兑换。香岛结账行由此所产生的头寸可到境内银行间外汇市4平盘。

中央银行肯定的电子交易平台和托管机构应基于本办法制定“北向通”相关事情规则,报中国人民银行特许后执行。本办法由民生银行顶住解释,自公布之日起推行。

运用外汇投资的,其注入资金的国期货到期或卖掉后不再投资的,原则上应兑换回外汇汇出,并通过香岛买下账单行办理。

第七一条
使用外汇投资的,期货(Futures)持有人应在一家香岛付账行开立人民币资金账户,专门用来办理“北向通”下的本金市价和买单职业。

第玖2条
境外投资者可经过期货持有人在香江结账行办理“北向通”下的外汇风险对冲业务。香江买单行由此所发出的头寸可到境内银行间外汇市镇平盘。

第10三条
“北向通”下的资金财产兑换纳入人民币购售业务管理。东方之珠付账行应服从反洗钱和反恐怖融通资金、人民币购售业务等有关规定,试行反洗钱和反恐怖融通资金、真实性审核、新闻总计和报送等职责,并对证券持有人的自有人民币和购售人民币以相当措施打开分账。

香港(Hong Kong)付钱行在国内银行间外汇市场平盘头寸时,应确认保证与其唇亡齿寒的境外投资者在本机关的本金兑换和外汇危害对冲,是依照“北向通”下的真正合理须求。

第七4条
人行依法对“北向通”举行监督检查管理,并与金管局及其余关于国家或地面包车型客车相干监控管理机塑造立软禁同盟安顿,共同爱慕投资者跨境投资的合法权益,抓好反洗钱囚系。

中央银行及其国家外汇管理部门依法对“北向通”下人民币购售业务、资金汇出入、外汇危害对冲、新闻总结和报送等推行监督管理,并与金管局及别的关于国家或所在的连带监察和控制管理机构压实跨境幽禁合营,防守利用“北向通”进行犯罪违法套利套汇等运动。

招行及相关监管部门有权及时调取“北向通”境外投资者数量。

第7伍条
对违反法规法规、本办法以及各省银行间期货商场、银行间外汇市集等关于规定的,中国人民银行及其国家外汇管理部门依法运用监督管理艺术;依法应予行政处置处罚的,依据《中国中国人民银行法》、《中国行政处置处罚法》、《中国外汇管理条例》等法律法规进行处分;涉嫌嫌疑犯罪的,移交送达司法活动依法追究刑责。

第七6条
中国人民银行断定的电子交易平台和托管机构应依照本办法制定“北向通”相关事务规则,报人行批准后实行。

第7七条 本办法由招商银行肩负解释。

第八捌条 本办法自公布之日起进行。

主编:ang

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